Posted on

700亿巨头又出事!监管出手

700亿巨头又出事!监管出手

中国基金报记者 王建蔷

因荐股软件登记和虚假宣传等问题,同花顺子公司被浙江证监局采取行政监管措施。

同花顺子公司被责令改正

12月28日晚间,同花顺发布公告称,经浙江证监局核查,子公司浙江同花顺云软件有限公司(以下简称“云软件公司”)因五方面违规行为,收到《行政监管措施决定书》。

具体而言:

一是开发并销售的荐股软件由未登记为证券投资顾问的人员主导。

二是部分营销、服务人员存在夸大、虚假宣传以及变相承诺收益,部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问,个别营销人员私下收取客户费用。

三是在业务推广环节,在未对客户进行风险评测的情况下,即向客户推荐具体软件,存在投资者适当性管理的漏洞。

四是未按时向浙江证监局报告公司负责人变更事项。

五是“同顺号”是提供投资咨询服务的公众平台,云软件公司作为运营主体对“同顺号”中涉及投资咨询服务未尽到合规管理责任。

浙江证监局表示,上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的相关规定。根据规定,决定责令云软件公司对上述问题进行改正。

浙江证监局进一步指出,云软件公司应采取有效措施,将保护投资者合法权益放在整改的首位,并在收到决定书之日起1个月内,向浙江证监局提交书面报告,并接受检查验收。

对此网友们在股吧已经炸开了锅,不少网友表示,“明天会跌停吗?”

截至12月28日收盘,同花顺收报141.48元/股,涨3.58%。

另一子公司两个月前收警示函

值得一提的是,今年10月份,因APP异常问题同花顺另一家全资子公司浙江同花顺网络科技有限公司(以下简称“网络科技公司”),也收到了浙江证监局的行政监管措施决定书。

据同花顺10月28日公告,全资子公司浙江同花顺网络科技有限公司(以下简称“网络科技”)于近日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局(以下简称“浙江监管局”)下发的《关于对浙江同花顺网络科技有限公司采取出具警示函措施的决定》,以下简称“《行政监管措施决定书》”)。

同花顺发布公告称,10月28日上午,浙江证监局发现网络科技公司运营的“同花顺”APP出现异常,同时在新浪微博等媒体出现舆情事件,对市场造成严重影响。

网络科技公司未立即报告上述信息系统异常情况,在江证监局工作人员向网络科技公司了解相关情况后,截至当日下午3时,网络科技公司仍未向江证监局报告此次信息系统异常的原因及处置情况。

浙江证监局彼时指出,上述行为违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》的相关规定,反映网络科技公司信息安全风险管理不到位。根据规定,决定对网络科技公司釆取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

由于此次软件异常,许多股民交易操作受到影响。10月28日上午,“同花顺崩了”冲上微博热搜榜第一名。

当时,有不少用户在社交平台上反映,使用炒股软件同花顺APP时出现登录异常,自选股等软件数据显示异常,以及无法查看交易账户等问题。

上午10点45分,针对系统崩溃,同花顺在官方微博回应表示,因网络线路出现异常,同花顺APP部分用户出现登录异常,目前已经恢复。如有个别用户仍存在问题,请随时联系我们。由此对用户造成的不便深表歉意。

不过让人哭笑不得的是,在“同花顺崩了”被网友集体“送”上热搜之后,同花顺股价却涨了。截至上午收盘,同花顺股价报收112.62元/股,上涨1.08%。

用户量已达到5.73亿人

同花顺作为国内头部证券交易、资讯服务商,其用户覆盖量居于行业前列。数据显示,截至今年6月末,机构客户方面,同花顺的产品和服务已覆盖了国内90%以上的证券公司,此外还覆盖了大量的公募基金公司、私募基金公司、银行、保险公司、政府、科研院所、上市公司等机构客户。

个人用户方面,截至2021年6月30日,同花顺金融服务网注册用户约57295万人;每日使用同花顺网上行情免费客户端的人数平均约为1437万人,每周活跃用户数约为1879万人。这也意味着,其APP若出现相关故障,则影响面较广。

从业绩看, 2019年至今,半年报、年报披露的业绩实现持续上行。同花顺2021年半年报显示,在个人用户方面,截至2021年6月30日,同花顺金融服务网注册用户约5.73亿人,每日使用同花顺网上行情免费客户端的人数平均约为1437万人,每周活跃用户数约为1879万人。

今年前三季度,同花顺实现营业收入21.85亿元,同比增长31.29%;归属于上市公司股东的净利润9.91亿元,同比增长28.31%。其中,第三季度实现归属于上市公司股东的净利润4.13亿元,同比增长24.19%。

而近年来,同花顺一直在打造多元化、个性化、品种多、更迭快的智能理财服务平台。数据显示,其旗下“爱基金”平台接入基金公司及证券公司持续增长,截至今年6月末已经达到162家,代销基金产品及资管产品12586只。此外,公司布局的“期货通”平台接入期货公司48家,月活跃用户为60.2万人,较2020年12月,月活用户数增长超过50%。

编辑:舰长